浅议建设工程索赔

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       （1）承包商向业主的索赔依据：合同通用条款：6.2、6.3、7.3、8.3、11.2、12、13、14.3、16.3、16.4、18、19.5、20.2、21.1、21.2、22、23.3、24、26、27.4、29.1、33.3、35.1、36、39.3、40、41、43；

 

       （2）业主向承包商的索赔依据：合同通用条款：4.4、7.3、9.2、12、14.2、15、18、19.5、20.1、22、27.3、28、29.2、29.3、35.2、39.3、41。

 

       2、索赔的证据：

 

       索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的的重要组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。在工程项目的实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料都是开展索赔的重要依据，如果证据资料不完整、不全面，索赔就难以顺利进行。因此作为合同当事人应从施工开始时就要有目的地收集证据资料，系统地拍摄施工现场，妥善保管各种文件及成本开支收据，有意识地为索赔文件积累必要的证据材料。

 

       ①索赔证据的基本要求：根据相关法律、司法解释，索赔证据应符合真实性；关联性；合法性的三个基本要求。

 

       ②索赔证据的种类：根据建设工程项目的不同特点，常见的索赔证据主要有：

 

       A、招投标文件及各种合同文件；

 

       B、技术交底、施工组织设计及施工日志；

 

       C、投标前业主提供的参考资料和现场资料；

 

       D、工程备忘录、会议纪要及各种变更签证；

 

       E、设备、材料订货、运输资料；

 

       F、来往文件、电话记录、收发记录；

 

       G、工程进度计划和实际施工进度表；

 

       H、工程照片及声像资料；

 

       I、气象报告和资料；

 

       J、各种会计核算资料和结算资料；

 

       K、各种检查验收报告和技术鉴定报告；

 

       L、市场行情记录；

 

       M、其他文件如：分包合同、订货采购单、工资单、法律、法规等。

 

       （二）索赔文件

 

       索赔文件也称索赔报告。它是合同一方向对方提出索赔的书面文件，反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和主张，对方当事人也是通过对索赔文件的审核、分析来评价认可或要求修改、反驳甚至拒绝的，所以索赔文件也是双方进行索赔谈判、调解、仲裁、诉讼的基础。

 

索赔报告一般包括以下内容：

 

       1、索赔致函和要点；

 

       2、总体情况介绍（叙述索赔事件过程及对方责任等）；

 

       3、索赔列表（将索赔项目及索赔值逐一列出）；

 

       4、上述事件阐述；

 

       5、上述事件结论；

 

       6、合同条款和事实情况；

 

       7、分包商、供货商索赔；

 

       8、工期延长或损失费用的计算；

 

       9、各种证据材料；

 

       10、相关法律法规；

 

       索赔文件的编写要符合以下要求：

 

       1、索赔事件应该真实；

 

       2、责任分析应清楚明确、有根据；

 

       3、论证干扰事件造成承包商损失理由要充分；

 

       4、索赔计算要客观、合理、准确；

 

       5、文字要精炼、条理清楚、语言要衷恳。

 

       （三）索赔工作程序

 

       索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。具体工作的索赔程序，应根据双方当事人签订的施工合同约定进行。在实践中，主要有以下几个步骤。

 

       1、索赔意向的提出。在工程实施过程中，一旦出现索赔事件，承包商应在合同规定的时间内及时向业主或工程师书面提出索赔意向通知，即向业主或工程师就索赔事件表明要求索赔或保留索赔权利的态度。索赔意向的提出是索赔工作程序的第一步。

 

       2、索赔资料的准备。从提出索赔意向到提交索赔文件期间，属于承包商索赔资料的准备阶段。承包商应着手做好以下工作：   

 

       ①调查干扰事件，了解事件产生的详细经过及结果；

 

       ②分析干扰事件产生的原因、划分各方责任，确定是否在合同规定的赔偿或补偿范围内；

 

       ③损失调查和计算，通过对比实际和计划的施工进度和工程成本，分析经济损失或权利损害的范围与大小，由此计算出工程索赔费用和工期值。

 

       ④收集证据。全面地收集从干扰事件产生到结束的全过程中，能够支持索赔要求的客观证据资料。

 

       ⑤起草索赔文件。按照索赔文件的格式和要求，将上述内容系统地反映在索赔文件中。

 

       3、索赔文件的提交。承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的书面索赔文件。承包商还应保留好送达证据。

 

       4、工程师（业主）对索赔文件的审核。工程师必须是经业主委托或聘请对工程项目有权监督、审核、控制的人员。

 

       5、索赔的处理与解决。从递交索赔文件到索赔结束是索赔的处理解决过程。如双方通过谈判、协商未能达成一致意见，可依据合同约定通过仲裁或诉讼程序解决。

 

       建设工程项目的复杂性、不确定性，决定了合同当事人之间发生索赔事件不可避免。无论是承包商还是业主均应提高对工程索赔的认识，熟悉、掌握并广泛采用这一建筑行业的法律制度，加强索赔管理这一合同管理的重要内容，以维护建设工程施工合同当事人的合法权益及建设市场的健康发展。

■ 杨景欣