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证券违法者将进央行黑名单
作者:赵丽娜律师发布   出处:法律顾问网·涉外www.flguwen.com     时间:2011/9/21 15:20:50

证券违法者将进央行黑名单

文章出处:头版 作者:况玉清

  商报讯(记者 况玉清)证监会的资本市场诚信记录将与央行征信系统实现互联。这意味着,今后在证监会存在不良记录的资本市场各方可能将直接进入央行征信系统的黑名单;同时,在央行存有不良记录的相关人员也可能在证监会的行政监管和审核中受到“额外照顾”。

  今后证监会将与央行就征信系统联网共享形成制度安排,证监会及其派出机构在执法过程中可以依法查询当事人的征信系统信息。证监会相关负责人表示,这对于监管机构更好地了解、掌握有关市场机构和人员的诚信情况,更好地做出监管执法决策、判断具有重要的参考价值。

  证监会诚信系统与央行的征信系统联网后,不仅只是证监会可以调取央行征信系统的资料,央行也同样可以调取到机构和个人的证券市场诚信记录,这对于扩大央行征信系统覆盖面也具有重要的积极意义。这同时也意味着,无论是机构还是涉及的上市公司高管和相关人员在证券市场的不良记录也可能被进入央行的黑名单。

  近年来,包括因股价操纵、内幕交易、信披违规等各方面的证券市场违法违规而被证监会处罚的案例和相关人员不在少数。证监会数据显示,今年上半年A股市场新增内幕交易案45起,市场操纵案7起,信息披露违规案件7起,证监会完成立案调查105起。

  分析人士认为,上述证券违法受处分的相关人员以后也可能将进入央行黑名单,致使其今后在银行贷款等诸多方面行为受限。同时,一些在央行存在不良信用记录的人员和机构,今后在证监会的各项行政审批中也将受到审慎对待。如进入央行黑名单的上市公司可能在重组、再融资方面受到证监会的特殊照顾。

 

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